根據省委統一部署，2015年9月9日至10月9日，省委第十巡視組對云南文投集團進行了巡視，并于12月1日反饋了巡視意見。云南文投集團黨委認真對照省委巡視組提出的要求及相關具體問題，明確整改措施、責任領導、責任單位和進度，抓好落實。當前，整改落實工作已取得階段性成果。按照黨務公開原則和巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。
一、政治紀律和政治規矩方面
（一）關于“黨委履行主體責任不到位”的整改情況
按照“黨要管黨、從嚴治黨”要求，嚴格履行黨風廉政建設主體責任，切實加強廉政風險防范，以落實黨風廉政建設責任制為總抓手,增強黨員領導干部政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，切實履行“一崗雙責”，推動主體責任全面落實。
1、健全黨的組織機構，創造條件，完善建立黨支部，配好支部書記，書記與經理分設的，經理進支委會擔任副書記，配好紀檢員。
2、建立集團黨委聽取所屬各黨組織落實“兩個責任”情況匯報制度。
3、堅持集團黨委聽取所屬各單位黨政主要負責人“述職述廉述德”工作機制，深化對“一把手”落實主體責任的監督檢查。
4、嚴格落實權力清單、責任清單、投資負面清單制度，強化對權力的監督和制約。
5、定期對所屬各單位黨組織落實主體責任情況開展專項督查，對主體責任落實不到位的，進行提醒約談、通報批評，形成監督檢查經常化、責任追究常態化。
（二）關于“紀委執行監督責任缺失”的整改情況
紀委全面落實監督責任，發揮組織協調和監督檢查職能，健全集團紀委組織機構及所屬單位紀檢機構，配好紀委書記、紀檢員，全面履行職責。
1、協助黨委研究制定懲治和預防腐敗體系工作規劃和黨風廉政建設工作計劃、目標要求和具體措施，抓好任務分解和檢查落實；督促各單位黨組織主要負責人對承擔的黨風廉政建設責任進行“簽字背書”；協助黨委落實黨風廉政建設和反腐敗工作部署，協助黨委健全工作協調機制，明確責任分解，搞好組織協調。
2、協助黨委制定黨風廉政建設責任制檢查考核內容及評分標準，實施好黨風廉政建設責任制檢查考核，加強對責任制落實情況的督促指導，督促黨委運用好責任制檢查考核的成果，對落實責任不利的部門和個人實行責任倒查和“一案雙查”。
3、堅持正風肅紀，遵守“六項紀律”，把紀律和規矩挺在前面，按“四種形態”要求，搞好執紀監督問責。
4、自覺主動接受上級紀委領導，定期向上級紀委報告黨風廉政建設和反腐敗工作方面的情況。加強對紀律檢查工作的領導，落實查辦腐敗案件以上級紀委領導為主的規定，線索處置和案件查辦在向同級黨委報告的同時必須向上一級紀委報告，加強督促指導下級紀檢機構開展紀律檢查工作。
5、指導督促開好民主生活會和組織生活會，加強紀檢干部隊伍建設。
二、廉潔紀律方面
關于“盲目借款投資，管理失控，會計核算和財務管理不規范，依法管理公司、廉潔經營方面有重大缺失和漏洞”的整改情況。
（一）“主業經營狀況”方面
巡視反饋意見提出文投集團存在主業發展不突出、參控股企業經濟效益較差、盲目擴大投資規模等問題。集團的整改情況是：
1、成立了“十三五”發展規劃領導小組，在綜合考慮資產規模、資金存量、投資需求、投資回報等因素的情況下，制定了集團“1+4+4”戰略發展規劃，重點突出社會效益，推進文化演藝、文化旅游、文化金融、電影電視、文化園區5大核心業務板塊。
2、根據省委分管領導同志的指示和巡視整改的要求，集團成立了下屬公司清理整頓領導小組，對集團現有項目和公司全面進行清理整頓，同時明確集團董事長、總經理不再兼任下屬公司的董事長或總經理，并對19家下屬公司進行了經濟責任審計。根據制定的清理整頓方案，對處于虧損狀態的企業，積極進行診斷和整頓，對于重點發展的企業，從資源等方面給予重點扶持，對于不屬于重點發展領域的企業，采取措施實施退出。積極推進麗江文化產業園區、瑞麗珠寶文化產業園區項目，逐步采取轉讓、出售、兼并等措施全面退出云南文產置業、云南文產園區等8個公司和項目，簽訂了清理整頓的框架協議，正在嚴格按照國有資本退出的相關規定和程序辦理。通過扶持一批、退出一批的方式，積極改變集團下屬企業虧損面廣的局面，努力實現回歸主業，走上持續健康的發展路子。
3、轉變企業發展模式，在投資過程中將更加謹慎地選擇合作伙伴，進一步改變企業發展模式。在明晰產權關系的基礎上，積極并購優良資產和企業，壯大主營業務，集中發展文化演藝、電影電視、文化旅游、文化金融、文化園區核心業務板塊，集中力量發展優勢業務，對其他非優勢的行業領域，原則上不再進入。
4、細分市場，爭先創優，結合自身發展條件與優勢，調整文化演藝板塊目標定位，提出在馬來西亞、老撾、越南等南亞東南亞熱點旅游國家和地區全力打造演藝精品項目，在演藝走出去細分市場中創新創優。
5、持續創新，力爭主營業務跨越式發展，正在與華僑城集團進行高層對接，力爭在資本、股權和項目上實現深度合作。同時全力推進公司債、資產證券化、非公開定向融資工具，加大資本運作力度，力爭通過發債、并購、重組、拆分、上市等資本經營手段，推動主營業務實現跨越式發展。
（二）“投融資效益和風險管控”方面
集團在發展過程中，由于資本金不足，在創業過程中采取向合作伙伴借款投資的方式啟動發展，這種“借雞生蛋”的辦法對鋪開集團業務構架，奠定集團發展基礎起到了積極作用,但當投資項目難以落地或投資企業效益不好時，投資風險就顯現出來。文投集團在認真總結經驗的基礎上，也深刻汲取其中的教訓，在項目論證、項目決策、合作伙伴選擇、企業管控、風險防控等方面將慎之又慎。
1、量力而行。認真貫徹落實省委分管領導作出的重要批示，量力而行，有多大能力辦多大事，使今后新上項目和公司，辦一件成功一件。凡是投資能力不足、人才儲備不足、又不能實際駕馭和把控的，原則上暫緩進入，待條件具備再行上馬。
2、慎重選擇合作伙伴。在合作伙伴選擇上必須開展深入詳盡的盡職調查，充分了解和把握情況，重點考察合作伙伴的投資實力、實作能力、法律意識、誠信意識和履約能力，做到風控前移，可調可控。
3、修改完善了《云南文投集團投資管理辦法》《云南文投集團與民營資本合作程序及管控辦法》等制度，嚴格投資、合作決策程序，精心論證，審慎把握，嚴格把關。
4、探索實行項目責任制。在規范的決策程序下，對新上項目嘗試實行項目責任制，即誰主張、誰管理、誰負責。
5、實行資產安全責任制。集團投資的公司和經營性項目，一律委派產權代表人，產權代表人在所投資公司的法律地位，依據與其他投資人的合作協議確定，或任董事長、董事、監事、總經理或產權代表，對集團投資的保值增值承擔責任。
6、對巡視提出麗江文投公司、文產園區投資公司、文產豐裕股權投資基金管理有限公司存在的問題，集團集中力量進行整改：
（1）麗江文投公司擔保涉訴問題。集團從法務、業務、債務處理等多個角度提出了組合的解決方案，為集團在麗江文投公司的權益提供了多重保障。法務方面，通過拍賣合作方公司持有麗江文投49%的股權抵償擔保債務，目前股權變賣工作正抓緊推進；項目開發合作方面，集團積極尋找麗江項目的合作伙伴，在省委、省政府的支持下，與華僑城集團達成了合作意向，簽訂了以麗江項目為主要內容的《框架協議》；債務處理方面，集團正努力促成主債務人云南石鎖高速公路公司與主債權人廣東中建地產公司之間的和解，集團與中建四局也分別向省交通廳提交了書面材料，請求省交通廳幫助協調促成石鎖擔保債務的和解方案，解除麗江文投公司的擔保責任。集團積極協調中建四局，請其同意先解除對麗江項目土地的查封，以便恢復麗江文投公司融資功能。同時為了麗江文投公司能夠降低資金成本、化解債務風險，也為解除擔保責任贏得時間，集團對麗江文投公司到期的約2億元債務進行了重組，促成了華融資產管理公司云南分公司收購該部分債權，目前麗江文投公司的債務已由華融資產管理公司云南分公司進行了集中整合。
（2）云南文產園區公司提供連帶責任擔保的問題。經與云南文產園區公司其他股東商議，以股權置換債務的方式對園區公司進行股權處置達成一致，簽訂了《股權置換債務協議》，其中對園區公司在股權處置過渡期的管理進行了約定，在此期間產生的債務和經營責任均由其他股東承擔，與文投集團無關。在園區公司完成審計、資產評估后，如評估價值低于文投集團出資額，由其他股東按照文投集團的出資額原值收購；評估價值高于文投集團出資額，由股東按照實際評估價值收購。
（3）云南文產豐裕股權投資基金管理有限公司存在的問題。集團將通過股權置換債權的方式退出云南文產豐彧項目管理有限公司、云南文產豐裕投資中心和云南文產豐裕股權投資基金管理有限公司，通過與3家公司股東協商，制定了《股權置換債權協議》，目前各股東方正在進行內部決策流程，決策完成后將簽訂退出協議。
（三）“內部監管控制和對下屬企業的管控”方面
1、修改完善《云南文投集團所屬企業經營管理及黨風廉政工作考核實施方案》，對下屬企業考核實行全覆蓋，同時調整考核評價體系，參照省文產辦、財政廳對集團考核的辦法，對下屬公司采取剛性考核。屬于經濟指標的部份，直接按照完成比例計算得分，屬于非經濟指標的部份，在年初簽訂責任制時即采取計件、計量和進度寫實的辦法進行量化測算計分。
2、進一步建立健全財務管理和會計核算制度。修訂和新增《全面預算管理辦法》《會計核算管理辦法》《重大財務事項報告制度》等12項財務管理和會計核算制度。
3、實施“集團集中式財務管控系統”。合并報表范圍單位必須納入“集團集中式財務管控系統—浪潮GS系統”進行會計核算，目前已有24家單位進入浪潮GS系統，由集團統一管理，實現了財務數據大集中。
4、實施全面預算管理。
5、對下屬企業委派財務總監、財務部經理。
6、每年定期或不定期對集團所屬單位開展專項審計、年度報表審計，并監督整改工作的落實情況。
7、定期組織開展集團所屬企業財務人員業務技術培訓。
（四）其他幾個具體問題的整改情況
1、云南大劇院公司虛增主營業務收入3877242元問題。已經通過“以前年度損益調整”科目，做原方向全額沖減的賬務處理，下一步將統一在往來賬款科目中核算。
2、三家全資事業單位未納入合并范圍問題。三家院團單位在獨立進行事業賬套核算的基礎上，轉換為按照《企業會計準則》核算的報表；三家院團單位已經轉換為《企業會計準則》核算的報表納入2015年度云南演藝集團合并報表范圍，再納入集團合并報表范圍。今后均按以上方案編制集團合并報表。
3、文產園區公司提供的資料不真實問題。集團對園區公司領導班子進行了嚴肅批評，并對相關責任人進行了組織處理，目前該公司正在清理整頓中。
三、組織紀律方面
(一)關于“民主集中制執行不到位”的整改情況
巡視反饋意見提出文投集團存在法人治理結構不完善，未形成健全有效的制衡機制，董事會制度落實不夠，決策不夠科學等問題。文投集團組建6年來，由于集團領導班子成員的調整變化，董事會成員任免未及時跟上，監事會成員一直未到位，集團監事會未能真正發揮作用，集團董事會在過去幾年召開次數未達到要求，定期董事會召開的少，是集團董事會主觀上重視不夠，執行當中有偏差。對此，集團的整改落實情況是：
1、積極向省委宣傳部、省財政廳匯報，及時配齊董事會成員，請求委派文投集團監事會成員，建立健全集團公司監事會，履行監管職責，形成健全有效的制衡機制。去年12月，省政府任命了云南文投集團監事會主席，集團按《公司法》的相關規定書面報告省委宣傳部和省財政廳，申請配齊集團監事會成員，設立了監事會辦公室。
2、堅持嚴格執行《云南文投集團董事會議事規則》，董事會年度至少召開兩次會議，如有需要臨時決議的單一事項，通過召開臨時董事會作出決議，均形成完整的會議記錄及紀要。2015年集團召開了年度二屆三次董事會，召開臨時董事會21次，形成了詳實的文字記錄及會議紀要。
3、針對重大對外投資、資產處置、收購、抵押、擔保事項決策程序問題，集團重新做了調整，一方面嚴格執行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》及《公司章程》的規定，一方面進一步完善決策程序，對集團和所屬全資、控股公司重大對外投資、資產處置、收購、抵押、擔保事項必須經過咨詢論證委員會論證、專題會研究后，按決策權限由集團總經理辦公會、董事會、黨委會分別研究決定，并上報省文產辦、省財政廳。如去年下半年以來涉及融資和融資擔保、資產證券化、公司債發行等重大事項均按照要求經集團總經理辦公會、董事會、黨委會研究后報請省委宣傳部、省財產廳、省人民政府審批。
(二)關于“兩種體制人才的選聘任用存在不足”的整改情況
1、嚴格遵循《黨政領導干部選拔任用工作條例》并按《公司法》規定，對企業領導干部選拔任用標準、程序、規定等方面把好關、堅持按黨管干部、黨管人才的要求兼顧市場化選人，選好用好管理人員。
2、建立了《集團本部機構設置、人員編制及崗位設置及部門職責管理辦法》等制度，進一步規范了選人用人方式和程序，完善人才的選任、交流、考核評價以及干部選拔任用的責任追究等機制，做到考核全覆蓋、制度硬約束。
3、對市場選聘的職業經理、項目負責人，積極引入競爭機制，推行“陽光操作”，不斷提高選人用人的公開性和科學性，積極探索市場化選聘職業經理人的新路子、新方式。
（三）關于“缺乏相應的干部考核激勵機制”的整改情況
制定了《集團本部薪酬管理辦法》《集團員工績效考核管理辦法》《集團員工業務職級晉升管理辦法》等新的管理制度，開辟員工晉升通道，將業務職級與管理職務分開，確立相對應的薪酬標準，建立員工業務職級晉升機制，優秀者快速晉升，稱職者按序晉升，平庸者緩慢晉升，不稱職者直接淘汰。并制定嚴謹的考核和管理辦法，實行量化考核、硬性考核，考核結果與工資掛鉤，實現剛性約束。繼續探索、規范混合所有制子公司經營管理班子的選拔、任用。
四、“群眾紀律、工作紀律、生活紀律”方面
（一）關于“官僚主義沒有得到徹底根除”的整改情況
進一步加強思想政治學習和業務理論學習，提升改革創新意識，加強與分管單位聯系溝通，多到公司調研，主動聽取干部群眾意見建議，掌握和解決公司運營中的遇到的實際困難?？茖W調整設置職能部門，精簡能效，淡化官本位意識。
集團結合當前開展的扶貧工作，制定了《文投集團扶貧工作規劃》。領導干部深入貧困家庭與他們共商脫貧辦法，開展送文化下鄉，扎實推進“掛包幫”、“轉走訪”工作。
（二）關于“形式主義依然存在”的整改情況
集團成立了制度建設工作領導小組，目前正集中精力對各項管理規定和內控制度進行重新修訂，包括集團公司章程、董事會決策制度、黨委會議事規則、總經理辦公會議事規則、投資管理、經營管理制度、紀檢審計等四大類69項制度。通過制定符合文投集團實際的經營管理制度，堅持用制度管人、管權、管事，增強對集團自身和下屬公司的監督管理，著力制度的執行，特別是領導干部帶頭執行。建立現代企業制度，完善法人治理結構，完善決策運營程序，構筑企業制衡和監督機制。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向云南文投集團反映。
聯系單位：云南文投集團紀委辦公室。
聯系電話：0871-67275600；電子郵箱：291219164@qq.com。