《中華人民共和國監(jiān)察法》（以下簡稱《監(jiān)察法》）第三十三條第三款規(guī)定，以非法方法收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為案件處置的依據(jù)。在此基礎(chǔ)上，《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》（以下簡稱《監(jiān)察法實施條例》）第六十六條對非法取證調(diào)查核實程序作出了具體規(guī)定，明確了調(diào)查核實的主體、啟動方式、處置原則及相關(guān)程序等內(nèi)容。從實踐來看，建立非法取證調(diào)查核實程序，既是推進(jìn)監(jiān)察工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化建設(shè)的應(yīng)有之義，也對規(guī)范調(diào)查取證工作，保障案件質(zhì)量，實現(xiàn)案件查辦政治效果、紀(jì)法效果和社會效果相統(tǒng)一具有重要意義。鑒于調(diào)查核實程序系《監(jiān)察法實施條例》針對非法取證問題的首次創(chuàng)制，未來探索適用空間較大，為更好準(zhǔn)確理解和把握這一制度，筆者結(jié)合工作實際談?wù)剬嵺`中需要注意的幾個問題。
調(diào)查核實程序適用的基本要求。《監(jiān)察法實施條例》對調(diào)查核實程序適用作出了概括性要求，執(zhí)法實踐運用需要重點注意以下幾個方面：一是主要職責(zé)。按照《監(jiān)察法實施條例》第六十六條第一款規(guī)定精神，監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督檢查、調(diào)查、案件審理、案件監(jiān)督管理等部門系具體工作主體，一般按照“誰發(fā)現(xiàn)、誰受理、誰調(diào)查核實”的原則依據(jù)職責(zé)辦理。從實踐來看，如何理解“依據(jù)職責(zé)”？筆者認(rèn)為，監(jiān)察機關(guān)相關(guān)部門應(yīng)聚焦職責(zé)定位，結(jié)合《監(jiān)察法》、《監(jiān)察法實施條例》、《監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定精神統(tǒng)籌把握。比如，案件審理部門在閱卷、審理談話、閱看同步錄音錄像等工作中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)察人員存在以非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)按程序呈報監(jiān)察機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志審批后，根據(jù)工作情況交由案件承辦部門補正或者作出合理解釋，或者退回案件承辦部門補充調(diào)查，由案件承辦部門另行指派調(diào)查人員重新調(diào)查取證，也可以通報案件監(jiān)督管理部門，由其按程序依法辦理。二是啟動方式。按照《監(jiān)察法實施條例》第六十六條第一款規(guī)定精神，調(diào)查核實程序有依職權(quán)啟動、依申請啟動兩種方式。依職權(quán)啟動，即監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察人員在辦理案件中，可能存在以非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)進(jìn)行調(diào)查核實。依申請啟動，即對于被調(diào)查人控告、舉報調(diào)查人員采用非法方法收集證據(jù)，并提供涉嫌非法取證的人員、時間、地點、方式和內(nèi)容等材料或者線索的，或者被調(diào)查人在案件移送司法后向司法機關(guān)提出并由司法機關(guān)向監(jiān)察機關(guān)提出的，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審核；根據(jù)現(xiàn)有材料無法證明證據(jù)收集合法性的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實。需要注意的是，對于被調(diào)查人控告、舉報調(diào)查人員非法取證，但未提供相關(guān)材料或者線索，且監(jiān)察機關(guān)經(jīng)研究認(rèn)為不存在非法取證可能的，可依法不啟動調(diào)查核實程序，同時做好對被調(diào)查人釋法說理等工作。三是分級負(fù)責(zé)。按照《監(jiān)察法實施條例》第六十六條第一款規(guī)定精神，監(jiān)察機關(guān)接到對本機關(guān)監(jiān)察人員采用非法方法收集證據(jù)的控告、舉報，一般由本機關(guān)相關(guān)內(nèi)設(shè)部門依據(jù)職責(zé)調(diào)查核實即可。同時，按照《監(jiān)察法實施條例》第六十六條第三款規(guī)定精神，如上級監(jiān)察機關(guān)接到對下級監(jiān)察機關(guān)調(diào)查人員采用非法方法收集證據(jù)的控告、舉報，可以直接進(jìn)行調(diào)查核實后將結(jié)果通知相關(guān)下級監(jiān)察機關(guān)，由其依法辦理，也可以交由下級監(jiān)察機關(guān)調(diào)查核實。其中，交由下級監(jiān)察機關(guān)調(diào)查核實的，下級監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時將調(diào)查結(jié)果報告上級監(jiān)察機關(guān)。
調(diào)查核實程序適用的具體把握。調(diào)查核實程序系監(jiān)察機關(guān)強化自我監(jiān)督、加強內(nèi)控機制的重要舉措，必須嚴(yán)格依規(guī)依法、精準(zhǔn)有效適用。從實踐來看，需要具體把握以下幾個方面問題：一是基本原則。監(jiān)察機關(guān)開展調(diào)查核實工作，應(yīng)堅持實事求是基本原則，嚴(yán)守職責(zé)底線，強化法治意識、程序意識、證據(jù)意識，一是一、二是二，是就是是、非就是非，事實為上、證據(jù)為王，是什么問題就指出什么問題，是多大問題就認(rèn)定多大問題，不枉不縱、不偏不倚，依法審慎排除非法證據(jù)，精準(zhǔn)有效完善瑕疵證據(jù)，切實維護(hù)監(jiān)察執(zhí)法的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，確保每一起案件都經(jīng)得起實踐、人民和歷史的檢驗。二是適用范圍。按照《監(jiān)察法》、《監(jiān)察法實施條例》等有關(guān)規(guī)定精神，無論是職務(wù)犯罪案件，抑或是職務(wù)違法案件，經(jīng)調(diào)查核實后，確認(rèn)或者不能排除以非法方法收集證據(jù)的，均應(yīng)當(dāng)對有關(guān)證據(jù)依法予以排除，不得作為案件定性處置、移送審查起訴的依據(jù)。三是排除規(guī)則。實踐中，對不符合法定程序收集的證據(jù)，不能一概視為非法證據(jù)予以排除，而應(yīng)予以區(qū)別對待。特別是調(diào)查核實時，應(yīng)正確運用強制性排除規(guī)則和裁量性排除規(guī)則，努力實現(xiàn)保障案件質(zhì)量和鞏固監(jiān)察調(diào)查成果相統(tǒng)一。比如，對于調(diào)查人員采用暴力、威脅以及非法限制人身自由等非法方法收集的被調(diào)查人供述、證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)依法予以排除。但是，對于收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴(yán)重影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)由案件承辦部門按程序予以補正或者作出合理解釋；不能補正或者作出合理解釋的，對該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。需要注意的是，在認(rèn)定“可能嚴(yán)重影響案件公正處理”時，筆者認(rèn)為一般應(yīng)當(dāng)綜合考慮收集證據(jù)違反法定程序以及所造成后果的嚴(yán)重程度等情況，而非對調(diào)查取證過程中的所有瑕疵問題一概要求案件承辦部門予以補正或者作出合理解釋。
實踐中需要注意的問題。鑒于職務(wù)違法犯罪案件特別是賄賂犯罪案件對言詞證據(jù)依賴性較高，談話、訊問和詢問過程中往往需要運用一定的調(diào)查策略。但是，從執(zhí)法實踐來看，對調(diào)查策略與“引誘、欺騙”非法取證方法之間的界限還需進(jìn)一步厘清。筆者認(rèn)為，如調(diào)查人員系正常履職開展思想政治教育、釋法說理等工作，依規(guī)依法對被調(diào)查人講政策、給出路的，不宜認(rèn)定為“引誘、欺騙”；反之，如調(diào)查人員不顧政策法規(guī)和案件基本事實，作出不切實際、違反法律規(guī)定的承諾，以獲得被調(diào)查人供述、證人證言、被害人陳述的，則可考慮認(rèn)定為“引誘、欺騙”。（孫夢遠(yuǎn)）